【摘要】为加强核电工程项目档案管理工作，确保项目档案的完整、准确、系统和安全，为项目档案验收和项目竣工验收顺利通过创造条件，减少因核电项目建设周期长、涉及领域广，在项目建设全部完成后进行档案验收导致问题发现滞后、问题整改困难等弊端，辽宁红沿河核电有限公司对一期工程项目档案进行了分阶段验收。本文对核电工程项目档案分阶段验收的组织与实施进行了梳理和总结，并对期间发现的一些问题进行分析，提出了改进措施，以期为后续核电机组及其他核电项目的档案验收提供借鉴和参考。
【关键词】重大建设项目；核电工程；项目档案；档案验收；分阶段
国家档案局、国家发改委联合发布的《重大建设项目档案验收办法》规定项目档案验收作为项目竣工验收的必要环节，在竣工验收中具有“一票否决权”。作为國家重大建设项目的核电工程，特别注重核安全和工程质量，在工程实体竣工后，要想还原核电站施工过程的质量状态，只有依靠核电站施工过程中形成的记录。因此，核电建设项目档案工作在核电工程中的地位不容忽视。但是，由于核电项目建设周期长，工程子项多，涉及领域广，如果等到项目全部竣工后再进行档案的整理移交，不仅时间紧、工作量巨大，而且存在问题发现滞后、问题整改困难的风险。这也是国内已建成的核电厂都遇到过的问题。
为及时发现和纠正项目档案管理中存在问题，确保项目档案的完整、准确、系统和安全，给项目档案验收和项目竣工验收顺利通过创造条件，辽宁红沿河核电项目对一期工程的项目档案采取按机组分阶段验收方式，进行组织与实施，并于2015年12月顺利通过了由国家档案局经科司组织的红沿河核电一期工程第一阶段项目档案验收。
本文结合红沿河核电一期工程第一阶段项目档案验收工作实践和经验，对项目档案分阶段验收工作的各个环节进行了梳理和总结，以期为后续核电机组或其他核电项目的档案验收提供借鉴和参考。
一、分阶段验收的策划与安排
辽宁红沿河核电项目位于辽宁省大连市瓦房店红沿河镇，是国家“十一五”期间首个核电项目，一期工程建设4台百万千瓦级机组，采用中国自主知识产权的CPR1000 核电技术。项目主体工程于2007年8月开工，1、2、3号机组已分别于2013年6月、2014年5月和20 15年8月商运，4号机组正在进行装料准备。一期工程项目建设由业主辽宁红沿河核电有限公司委托中广核工程有限公司进行专业化管理，按照双方签订的《工程建设委托合同》，验收工作由业主牵头负责，工程总委托方配合。2013年12月18日，在中国广核集团公司的统一协调下，红沿河公司向国家档案局经科司汇报了红沿河核电一期工程项目档案管理情况，提出分阶段验收的设想，并正式启动第一阶段档案验收策划工作。
红沿河核电一期工程项目档案验收计划按机组分三个阶段进行。即：第一阶段验收：时间：2015年12月；内容：一期工程项目档案的基础管理工作，项目前期文件、一期工程1+9号机组（9号机代表1、2号机共用的设施及构筑物）施工、试运行阶段档案的完整、准确、系统及安全管理情况。第二阶段验收：时间：3号机组商运1年后（2016年）；内容：第一阶段验收问题整改情况，2、3号机组施工、试运行阶段档案完整、准确、系统情况。第三阶段验收：时间：一期工程项目整体竣工验收前3个月；内容：第一、二阶段验收问题整改情况，4号机组施工、试运行阶段档案完整、准确、系统情况，以及国家档案局根据《重大建设项目档案验收办法》要求的红沿河一期工程项目档案应验收的其他内容。
二、分阶段验收的依据与标准
根据“企业服从行业、行业服从国家、兼容地方、突出核电行业特点”原则，验收依据与标准执行《重大建设项目档案验收办法》（档发[2006]2号）、《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T 28）、《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T 11822）、《核电文件档案管理要求》（EJ/T 1225）。
三、分阶段验收前的组织与准备
1 验收准备与启动
2015年1月，成立由业主和工程总委托方共同组成的项目档案验收准备领导小组和工作组，组织召开第一阶段验收动员会，对验收工作进行了宣传及周密部署。同时，编制了详尽的验收准备计划及支持性文件清单，启动验收准备工作。
2 组织档案自检
根据《重大建设项目档案验收办法》规定的项目档案验收内容和要求，编制自检工作大纲，规定了自检内容及标准，并对检查组成员按专题进行合理分工。为保证自检工作高效完成，避免自检流于形式，编制统一的《项目档案档案自检记录表》，重点检查前期文件及项目档案的完整、准确、系统情况，并就项目文件收集范围与档案分类整理情况，梳理并编制了《项目文件与档案对照表》。于2015年3月底前完成档案自检，形成自检报告，并对自检问题组织整改。
3 组织同行评估
邀请辽宁省、大连市档案局领导和核电行业档案专家共5人组成同行评估专家组，按档案正式验收的内容、要求和流程，于2015年6月进行评估检查，并对红沿河公司验收准备工作完成情况进行评价和指导，形成检查意见，为迎接国家档案局的正式验收打好基础。
4 收集和整理验收佐证支持性记录和文件
为使项目档案管理情况真实可信、《项目档案验收申请报告》言之有据，根据《支持性文件清单》收集和整理佐证支持性记录和文件，共形成6册佐证材料和16个编研成果，以备验收组查考。
5 上报验收申请
在完成档案自检及问题整改，并完成验收范围内文件的收集、整理与归档工作，红沿河公司编写了项目档案验收申请表和项目档案验收申请报告，上报中国广核集团公司，由集团公司于2015年5月27日向国家档案局上报验收申请。
四、正式验收
国家档案局经科司组织13位专家组成验收组，于2015年12月9-11日对红沿河核电一期工程进行第一阶段项目档案验收，以召开验收会议听取汇报、专家质询、现场抽查等方式，分6个检查组，对辽宁红沿河核电一期工程项目档案的管理体制、制度建设、监督指导、业务基础工作、安全保管、信息化建设、项目前期文件及1+9 号机组项目档案进行全面检查，最终一致同意验收通过。
五、分阶段验收的实践与体会
1 提前谋划，做好充分准备
验收准备需提前谋划，准备计划内容要详尽，并保证计划按时、保质完成；佐证支持性记录和文件准备要齐全、完整。因准备非常充分，红沿河核电项目得到了验收组专家的一致好评。
2 明确验收责任，密切双方合作
业主公司和工程总委托方根据《工程建设委托合同》，明确项目文档管理总的原则要求、双方的文档管理责任，明确验收责任主体，作为开展各项准备工作的依据。围绕验收准备工作计划，定期沟通、积极跟进，通过业主公司和工程总委托方前后台共同参与的文档双周会、专项小组协调会等协调机制，及时协调解决项目档案验收准备工作中遇到的问题。
在同行评估和正式验收过程中，双方文档人员、技术人员密切配合，安排合适人员在现场解答专家质询和提问，保证验收工作的高效完成。
3 注重经验反馈和同行对标，实现精益管理
充分利用公司成熟的经验反馈体系，积极收集获取内外部经验教训和良好实践，重点关注其他核电项目的档案验收经验，组织学习和反馈，针对存在的问题制定整改措施，避免重复问题发生。开展经常性、全方位的同行对标，寻找自身短板和差距，进行分析和改进，对实现精益管理、追求卓越目标具有重要作用。尤其是全面、细致的档案自检和同行评估，以及对检查问题的“整改反馈”机制及闭环管理，为档案验收顺利通过奠定了基础。
六、问题与改进
1 項目前期文件的齐全完整难以保证
核电项目由于其特殊性，工程前期准备时间长，形成的文件数量大而且比较分散，容易造成前期文件的收集困难，文件的齐全完整难以保证。尤其是红沿河核电项目于1978年开始厂址筛选工作，1995年由原国家计委批准立项，于2003年10月25日项目重启，一期项目主体工程于2007年8月开工。期间时间跨度长，经历了项目规划调整、资产移交等变动，使得前期文件的齐全完整更难以保证。
改进措施：档案自检时重点关注前期文件的完整性情况；开展档案编研工作，编制核电项目执照申请文件框架图，通过编制《项目申请审批文件汇编》、《项目征地移民文件汇编》等3个文件汇编，为前期文件的齐全完整提供依据。期间，发现缺少5份申请和批复文件，经与相关单位或相关业务负责人沟通，追回缺失文件。
2 部分项目档案移交滞后
由于项目建设采用委托总承包管理模式，加上核电设备国产化比例大，导致个别专项文档移交计划的执行存在偏差，部分已完工项目的设备档案移交尚未完成。
改进措施：将文档移交纳入机组移交接产范畴，作为签署机组临时验收证书（PAC）和最终验收证书（FAC）的先决条件，督促项目委托总承包单位制定移交计划，通过移交接产经理层会、项目文档移交协调会定期跟踪进展，加快项目档案的移交进度。
3 部分核电项目档案的行业特色有待规范与完善
由于核电项目档案管理有些方面不同于其他重大建设项目，其项目文件的产生形式、档案的整理方式及档案分类等都有其自身的行业特色，与国家标准规范有不相一致的地方，且不同的核电集团对相关标准和要求的执行还存在一定的差异。而档案验收专家组成员往往来自于不同行业、不同领域，有的对核电行业的一些做法不太了解，导致有些问题不易被专家理解或认可。
改进措施：首先，文档管理标准规范的遵循坚持“企业服从行业、行业服从国家、兼容地方、突出核电行业特点”原则；其次，建议由核工业档案协会牵头，对部分核电项目档案管理与国标、行标不一致的地方，组织研究、讨论，进一步予以规范与完善，以达到既不违反国家标准、又突出行业特色的目标。
4 项目档案分阶段验收的范围界定还需明确
项目档案验收采取按机组分阶段方式进行，但涉及到几台机组共用的厂房、系统、设备的文档，有些需等几台机组全部完工后才能移交，故分阶段验收的范围界定还需进一步明确。
改进措施：根据项目建设的实际进程及项目档案的实际完成情况，明确分阶段验收的范围和内容，对涉及机组共用部分的文档，需准确划分验收边界，以免验收内容的重复或遗留。
七、小结
红沿河核电一期工程对项目档案验收进行了按机组分阶段验收方式的实践，证明充分的组织与准备是验收顺利通过的保证。借助于档案分阶段验收，有效地确保了项目档案的完整、准确、系统和安全，达到验收目的，同时，促进了公司领导、各参建单位对档案工作的重视，也对企业档案管理和工程项目建设有积极的推动和促进作用。但分阶段验收的范围界定，还有待进一步研究和规划，使分阶段验收工作更加科学、合理。
参考文献：
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